美指控8外国人涉全球内线交易 包括港新华人

（英文大纪元记者Jill McLaughlin报道／曾子衡编译）美国联邦检察官周二（11月18日）在波士顿宣布起诉八名外国人，涉嫌操纵全球内线交易网络、非法获利数千万美元，所有八名被告被控犯有两项串谋证券诈欺罪、两项证券诈欺罪和一项串谋洗钱罪。

检方表示，这个内线交易网络自2016年开始运作，2024年被破获，网络由三名头目主导并亲自操盘，招募多名投资银行家和企业内部人士，这些人可接触有关上市公司财务业绩和并购活动的重大非公开资讯（MNPI）。据指控，三名头目随后通过支付报酬等方式，从这些内部人士处获取MNPI，之后，涉嫌利用这些MNPI进行交易，并在美国、欧洲、中东和亚洲招募了一个交易员网络参与操作。

法庭文件显示，被告涉嫌向记者和媒体泄露信息，利用相关报道刊出后的市场反应从中获利。据信，许多非法交易是通过麻州的一个自动化交易平台进行的。

三名主嫌分别是：45岁、法国籍及阿拉伯联合酋长国籍的萨米‧法迪‧库阿杰（Samy Fadi Khouadja），38岁、德国籍和阿拉伯联合酋长国籍的埃阿玛‧萨菲（Eamma Safi）和34岁新加坡籍的葛志（Zhi Ge，音译）。

其他被告包括：法国籍的克里斯托夫‧董（Christophe Dong，41岁）、法国籍和香港籍的朱利安‧刘（Julien Liu，35岁）、法国籍和香港籍的帕特里克‧周（Patrick Chou，38岁，音译）、香港籍的李卓宇（Cheuk Yue Lee，43岁，音译），以及新加坡籍的德夫‧安南‧杜莱（Dev Ananth Durai，39岁）。

检方指出，被告在十几笔公司交易与公告公布前，利用MNPI进行交易，从中非法获利数千万美元。

该交易网络的交易员，包括董某、刘某、周某、李某及杜莱，同意将部分非法利润回扣给三名头目。检方称，这些回扣是以现金转账、第三方付款，或利用空壳公司、虚假贷款及发票等方式支付的，旨在掩盖收益的性质。

被告及其他同谋者涉嫌采取多种措施，试图向执法部门和监管机构隐瞒其犯罪活动，包括使用一次性手机、使用暗语、进行线下会面以及使用各种加密通讯管道。具体而言，被告及其他同谋者涉嫌大量使用加密通讯应用程序，这些应用程序具备阅后即焚或自动删除资讯的功能，他们认为执法部门无法追踪这些资讯。

八名被告皆被控两项串谋证券诈欺罪、两项证券诈欺罪和一项洗钱共谋罪。

目前仅两人落网：萨菲被美方拘留，葛志于2024年7月3日在新加坡被逮捕，等待引渡程序。其余被告仍在逃。

FBI波士顿分局负责此案的特工泰德‧多克斯（Ted Docks）表示：“这八名男子被控参与一个全球诈骗行动——利用窃取企业MNPI进行交易，牟利数百万美元。这些人的所作所为涉嫌掩盖犯罪行为，是蓄意漠视美国法律。”

串谋证券诈欺罪，最高可判处监禁25年、五年监督释放，以及25万美元罚金，或按非法所得（或被害人损失）的两倍计算，以较高者为准。

证券诈欺罪，最高可被判处25年有期徒刑，并附加五年监督释放，罚金最高可达500万美元。

起诉书指控每名被告一项串谋洗钱罪，最高刑期可判处20年有期徒刑，外加三年监督释放，并处以最高50万美元罚金，或按涉案财产价值的两倍计算，以较高者为准。

萨菲与葛志于2024年分别被检方和波士顿联邦大陪审团起诉，他们还被指控犯有一项洗钱罪。

原文：US Charges 8 Foreign Nationals in Global Insider Trading Scheme That Made Millions刊登于英文《大纪元时报》。