印度建议对小米展开“深入”调查

一份政府文件显示，印度公司事务部下属的严重欺诈调查局（SFIO）建议对小米展开调查，理由是该公司在商业模式及遵守外商投资法规方面涉嫌违规；此举可能导致这家智能手机制造商在印度面临更严格的监管审查。

小米曾是印度销量最高的智能手机品牌，但面对来自苹果和三星的激烈竞争，其市场份额已出现萎缩。此外，该公司还面临着多项税务追缴要求及特许权使用费支付方面的纠纷。

2022年5月，一名男子走过印度孟买一家商店外小米的标志。 ? 路透社图片

印度严重欺诈调查局的建议指出，调查应重点审查资金流向，并核查小米是否按规定寻求了强制性的投资审批——此前，由于2020年中印致命边境冲突，印度政府收紧了对中国投资的审查力度。

一位知情人士称，印度政府正在审查这份起草于5月并经路透社审阅的备忘录。这一消息传出之际，正值中国国家主席习近平预计将于本周末赴印度出席金砖国家峰会。

该备忘录指出：“建议的调查中最关键的部分，应是对外国投资者及集团实体实益所有权的审查”。备忘录建议：“调查应核实，任何直接或间接的实益所有权、控制权或控制权变更，是否均已按规定进行披露并获得批准……建议由严重欺诈调查局开展深入调查”。

小米发言人在向路透社发表的声明中称，公司尚未收到来自印度严重欺诈调查局的任何通知或沟通，并补充道：“我们高度重视并始终严格遵守当地法律法规”。

印度公司事务部的发言人以及严重欺诈调查局本身均未回应置评请求。严重欺诈调查局是印度负责调查企业欺诈行为的主要机构，拥有逮捕和起诉违法者的权力。该机构针对小米科技印度私人有限公司及其关联实体提出的调查建议，目前正等待印度公司事务部的批准；这是此类案件中的标准程序。

印度律师事务所Consecro Law的创办人古普塔（Meghav Gupta）称：“此类案件中，主管部门作出决定并无明确的时间表——过程可能长达数月。主管部门可能认为证据不足而不予推进，也可能批准严重欺诈调查局启动调查，或者要求其他部门介入调查此事”。

2020年出台的更严格外资法规规定，中国实体在印度的任何投资均须事先获得政府批准；包括小米在内的中企曾表示，这一规定导致了投资延误。今年早些时候，随着新德里与北京致力于维护边境和平，印度政府放宽了部分限制措施。外界认为，习近平此行有望进一步稳定双边关系。

对于小米而言，印度严重欺诈调查局的调查可能构成又一次打击。此前，这家负责打击金融犯罪的机构因涉嫌非法汇款问题，冻结了小米在印度的银行资产，涉及金额约合5.84亿美元；尽管小米否认相关指控，但至今未能推翻这一冻结决定。

根据市场研究机构Counterpoint Research的数据，小米在印度智能手机市场的份额已从早先的19%降至13%，排名滑落至第四位。小米在印度的营收为25.2亿美元，较三年前下降了40%。

印度严重欺诈调查局的提案指出，该机构建议对小米采取行动，依据是其通过印度商务部收到的投诉和相关信息；印度商务部未回应置评请求。

印度严重欺诈调查局还呼吁与其他政府部门加强“协调”，表示将把涉及重叠违规行为的案件进行关联处理。上述备忘录未详细说明该机构已审查的具体信息，但列出了一份包含21个要点的调查框架，涵盖了调查范围、方法及行动计划，其中包括必要时传唤公司高管的内容。

印度严重欺诈调查局表示，提交给印度政府的财务报表和审计师报告应接受“材料错报测试”，并称，还应记录现任及前任董事、首席财务官及合规官的陈述。

小米等品牌通过在亚马逊和沃尔玛旗下的Flipkart等平台上进行在线销售，在印度获得了极高的人气。然而，小型实体零售商多次指责这两家电商公司与卖家签订独家协议——这种做法违反了印度的外商直接投资法规——并称此举损害了小型线下企业的利益。亚马逊和Flipkart均否认了这些指控。

据路透社报道，2024年，印度反垄断机构指控小米等智能手机厂商与上述两家电商公司串通，通过线上渠道独家发布产品，从而违反了竞争法。小米未就此事发表评论。

印度严重欺诈调查局的调查建议提出对小米的相关行为进行深入审查，要求评估该公司是否对印度卖家或产品发布合作伙伴拥有“事实上的控制权”，但又将这些安排描述为独立运营。

印度严重欺诈调查局表示：“调查应特别关注小米产品在特定电商平台上的优先及独家发布行为……是否违背了适用于电商企业的外商直接投资政策的初衷”。