美参院两党领袖致函SEC 要求限制中企在美上市

美国联邦参议院银行委员会两党领袖今天罕见联名致函美国证券管理委员会（SEC）主席艾特金斯，要求限制中国企业进入美国资本市场。这是美国议员再度就相关议题对他施压。

英国“金融时报”（Financial Times）报道，参院银行委员会共和党籍主席史考特（Tim Scott）和民主党首席议员华伦（Elizabeth Warren）在信中警告，与中国有关的实体在SEC注册，对美国的国家安全、金融市场诚正及投资人保护构成“独特风险”。

参与签署这封信的委员会成员，包括所有13名共和党籍参议员，以及5名民主党籍参议员。

信中以不透明的公司架构“可变利益实体”（Variable Interest Entitie，VIE，中国称为协议控制）为例，指其让中国企业能借此规避美国针对企业在境内证券交易所挂牌上市，就某些特定产业的外资持股比例及外资对特定资产的持有，所订出的规定。

这封信写道，SEC“应该检视这类架构如何被利用”，因为这些实体“为了推进中国政府的目的，可能损害对投资人的保护，以及暗中破坏公平、有秩序且有效率的市场”。

发信的参议员表示：“解决中国和其利用不透明的企业架构所带来的威胁，对于美国至关重要。这些威胁包括对美国投资人和美国金融体系构成的风险。”

美国证券协会（American Securities Association）会长暨执行长亚可维拉（Christopher Iacovella）表示，他们完全支持这些参议员的诉求。

他说：“VIE架构是中国共产党为了进入美国资本市场而创造的恶意‘法律拟制’（legal fiction），现在该是（美国总统）川普（Donald Trump）（执政下）的SEC终结资本形成程序遭到如此滥用的时候。”

反对允许中国实体在美国上市的人士主张，这类公司未能提供充分的透明度。去年美国已有21州的最高共和党籍金融官员联合致函SEC，要求其判定未能保护美国投资者的中国企业是否应从美国证交所下市。

如今SEC再度面临外界采取行动，要求其更仔细检视，允许中国企业在美国上市如何会破坏美国国家安全，以及对美国公民的个人资料隐私构成威胁。

此外也有人越来越担心，美国资本正注入到能够促进中国军事现代化的中国公司。