OFAC发布茶壶炼油厂制裁风险警报

美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)星期二(4月28日)向金融机构发出警示，告知它们与中国的独立“茶壶”炼厂做生意将面临被制裁的风险。财政部表示，这些主要位于山东省的“茶壶”炼厂继续参与进口和加工伊朗原油。

美国财政部指出，中国购买伊朗大约90%的石油出口，其中“茶壶”炼厂占这些进口的大头。华盛顿表示，这笔收入最终惠及伊朗政权以及武器计划和军队。部分中国“茶壶”炼厂曾利用美国金融体系进行美元计价交易并采购美国货物。

资料照片：位于中国辽宁省大连市长兴岛的恒力石化公司的炼油厂。(2018年7月16日)

“茶壶”炼厂是指中国国有大型石油企业系统之外的独立民营炼油厂，也称“地炼”，主要位于山东省。

自从2025年3月以来，OFAC已经把多家中国“茶壶”炼厂列入“特别指定国民清单”(SDN List)，也就是将其认定为制裁对象。就在4月25日，OFAC又宣布把中国的恒力石化(大连)炼化有限公司(Petrochemical (Dalian) Refinery Co., Ltd.)纳入制裁清单。华盛顿指称这些炼厂总共处理了价值几十亿美元的伊朗原油，最终使伊朗政权受益。

按照制裁规定，被制裁者位于美国境内或由美国人员持有的所有财产及权益均被封禁。除非获得OFAC授权或被豁免，美国人员被禁止与被封禁者的任何财产或权益进行交易。

被美国制裁后，恒力石化发表声明称“公司从未与伊朗发生任何贸易往来，原油供应商均承诺并保证所供原油原产地不属于美国制裁范围”。中国外交部发言人“敦促美方停止滥施制裁和‘长臂管辖’的错误做法”。

分析人士说，一艘运输伊朗原油的油轮在抵达中国港口和炼油厂的途中会有使用很多手段隐瞒其真实来源。

美国财政部也向金融机构提醒了中国“茶壶”炼厂行业规避制裁的惯用手段，包括使用位于亚洲和阿拉伯联合酋长国的幌子公司、中间经纪人以及使用船对船转运、伪造文件、对船只身份做手脚等等欺骗性的船运做法。

该警示敦促金融机构：

落实基于风险的管控措施，以避免为涉及被认制裁的“茶壶”炼厂或其他可能进口伊朗石油的“茶壶”炼厂的交易提供便利；

对涉及位于中国、特别是山东省的炼厂的交易进行强化尽职调查；

向代理银行明确传达制裁合规的预期。

此外，财政部还提醒金融机构说，该部将全面利用该部的现有工具和权威，并做好了对“继续支持伊朗活动的外国金融机构”实施次级制裁的准备。