中企“中国粮投”被指擅自闯关赴美上市 遭查处

中企“中国粮投”被指“擅自闯关”赴美上市，遭中共证监会查处。这是中共证监会4月24日通报《试行办法》实施以来首例未完成备案擅自境外上市案件，几家相关企业也遭到处罚。

“擅自闯关”赴美上市 被中共叫停

综合《中国基金报》、经济观察网报道，2024年12月21日，中国粮投集团有限公司（简称中国粮投）委托其境内运营实体中能粮科，向中共证监会提交了《关于拟通过De-SPAC并购交易实现在美国纳斯达克交易所间接上市的备案报告》。

中共证监会于2025年3月6日正式接收该备案材料，并向中能粮科提出补充材料要求。但中能粮科及相关主体未完成境外上市备案程序，在2025年10月1日，通过与特殊目的并购公司合并交易的方式，擅自在美国纳斯达克证券交易所上市。

证监会发现该违法违规行为后，立即根据跨境监管合作机制安排向美监管部门及交易所通报了有关情况。中国粮投在上市当日即告停牌，截至2026年4月24日仍处于停牌状态。

据官方通报，中能粮科未按规定履行境内企业境外上市备案程序，擅自进行境外发行上市活动，其行为已涉嫌违反《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（简称《试行办法》）相关规定。

当局拟对相关主体作出如下处罚：对中能粮科处以300万元罚款，对直接负责备案的主管人员蒋振军处以150万元罚款；对担任中介机构的广东信宇律师事务所处以50万元罚款，对提供法律意见的律师李华斌处以20万元罚款。

北京金融律师魏景峰在接受《华夏时报》采访时指出，证监会规范境内企业境外上市备案，有助于消除监管空白，防范数据安全、跨境利益输送等风险。

滴滴顶风赴美上市遭中共全网封杀 市值蒸发千亿

然而，对于监管高压下企业境外上市的代价，中国粮投并非首例。

中国出行服务巨头“滴滴出行”于2021年6月30日登陆纽约证券交易所。然而上市后不久，中共网信办即以“严重违法违规收集个人信息”为由，要求各应用商店下架app软件。同时要求滴滴出行严格整改相关问题。

滴滴美股7月6日盘前一度暴跌30%，市值蒸发1,400多亿元人民币。（延伸阅读：遭中共打压 滴滴出行市值蒸发超1400亿）

《华尔街日报》报道说，据知情人士透露，“滴滴出行”在美国上市前几周，中共网络安全监督机构建议，让它推迟首次公开募股（IPO），以及对其网络安全进行彻底的自我检查。但“滴滴出行”在当局没有直接下令叫停IPO的情况下，选择了继续推进。

一直以来，中共政府引用旨在保护国家安全和国家机密的法律，来阻止美国监管机构审查中国公司的审计文件。

纽约时事评论员朱明指出，“中共声称的保护敏感数据和网络只是用来维持统治、迫害异议人士和宗教信仰团体。”他说，“重敲滴滴不是为了保护数据，这是中共的一种姿态，是为挑衅以及打破美国监管体制试水，同时也是中共惧怕权力被撕开一个口子后崩塌。”