趋同交易还亏了，基金经理涉“老鼠仓”被罚

摘要：被处以60万元罚款

8月18日，中国证券监督管理委员会天津监管局（以下简称“天津证监局”）披露的一份行政处罚决定书一石激起千层浪。

违法手法，实在是太粗糙了。

基金经理李丹竟然控制“王某”证券账户，证据中还有微信聊天记录，最关键的是，趋同买入近3312万元后，还亏损了。

这叫什么事儿啊。

基金经理趋同交易亏损

违法事实显示，当事人叫李丹，出生于1982年10月，住址在北京市海淀区。

2013年12月9日，李丹入职某基金公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作，知悉该基金投资决策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。

2022年3月22日至2024年2月8日期间，李丹控制“王某”证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作。相关交易与基金发生交易趋同，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%，交易亏损。

任职回报也为负

与公开信息比对，这个李丹，最有可能的是曾任国寿安保核心产业基金的基金经理的李丹。

公开信息显示，李丹曾任中国银河证券研究部研究员、资产管理部投资经理，后加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理、基金经理。

2016年2月3日至2024年2月8日，她出任国寿安保核心产业基金的基金经理。虽然任职8年多，任职回报为负。

罚款60万元

依据《基金法》的有关规定，天津证监局对李丹利用未公开信息交易行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人进行了陈述和申辩，但未要求听证。该案现已调查、办理终结。

根据行政处罚决定书，上述违法事实，有公司情况说明、基金交易资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料、银行交易流水、交易所计算数据等证据，足以证明。

李丹的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为。

李丹在书面材料中提出涉案期间部分趋同股票并非其授意下的交易、造成趋同具有合理原因、资金没有直接进入“王某”账户等陈述申辩意见。经复核，天津证监局对李丹的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，天津证监局决定对李丹处以60万元罚款。

上述当事人应自收到处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送天津证监局备案。当事人如果对处罚决定不服，可在收到处罚决定书之日起60日内向证监会申请行政复议，也可在收到处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。